涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
2015-09-15 18:13:25 來(lái)源:人民銀行網(wǎng)站 作者: 點(diǎn)擊數(shù):
根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問(wèn)題的決定》等法律,中國(guó)人民銀行、公安部、國(guó)家安全部制定了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起施行。
中國(guó)人民銀行 行長(zhǎng):周小川
公 安 部 部長(zhǎng):郭聲琨
國(guó)家安全部 部長(zhǎng):耿惠昌
2014年1月10日
涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
第一條 為規(guī)范涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的程序和行為,維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問(wèn)題的決定》等法律,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)。
第三條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公安部發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定,依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。
第四條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定凍結(jié)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施,對(duì)分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督管理;指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者 人員關(guān)注并及時(shí)掌握恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單的變動(dòng)情況;完善客戶(hù)身份信息和交易信息管理,加強(qiáng)交易監(jiān)測(cè)。
第五條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施。
對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或者控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或者確定份額的,金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)一并采取凍結(jié)措施。
對(duì)按照本辦法第十一條的規(guī)定收取的款項(xiàng)或者受讓的資產(chǎn),金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取凍結(jié)措施。
第六條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)采取凍結(jié)措施后,應(yīng)當(dāng)立即將資產(chǎn)數(shù)額、權(quán)屬、位置、交易信息等情況以書(shū)面形式報(bào)告資產(chǎn)所在地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)和市、縣國(guó)家安全機(jī)關(guān), 同時(shí)抄報(bào)資產(chǎn)所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。地方公安機(jī)關(guān)和地方國(guó)家安全機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分別按照程序?qū)訄?bào)公安部和國(guó)家安全部。
金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)采取凍結(jié)措施后,除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶(hù),并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
第七條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合公安機(jī)關(guān)和國(guó)家安全機(jī)關(guān)的調(diào)查、偵查,提供與恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員有關(guān)的信息、數(shù)據(jù)以及相關(guān)資產(chǎn)情況。
金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合中國(guó)人民銀行及其省會(huì)(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)調(diào)查,提供涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員資產(chǎn)的情況。
第八條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)與采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息應(yīng)當(dāng)保密,不得違反規(guī)定向任何單位及個(gè)人提供和透露,不得在采取凍結(jié)措施前通知資產(chǎn)的所有人、控制人或者管理人。
第九條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手、相關(guān)資產(chǎn)涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定報(bào)告可疑交易,并依法向公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)報(bào)告。
第十條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)不得擅自解除凍結(jié)措施。
符合下列情形之一的,金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)措施,并按照本辦法第六條的規(guī)定履行報(bào)告程序:
(一)公安部公布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單有調(diào)整,不再需要采取凍結(jié)措施的;
(二)公安部或者國(guó)家安全部發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)采取凍結(jié)措施有錯(cuò)誤并書(shū)面通知的;
(三)公安機(jī)關(guān)或者國(guó)家安全機(jī)關(guān)依法調(diào)查、偵查恐怖活動(dòng),對(duì)有關(guān)資產(chǎn)的處理另有要求并書(shū)面通知的;
(四)人民法院做出的生效裁決對(duì)有關(guān)資產(chǎn)的處理有明確要求的;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十一條 涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)?/p>
(一)收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益;
(二)受償債權(quán);
(三)為不影響正常的證券、期貨交易秩序,執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令。
第十二條 因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的,資產(chǎn)所有人、控制人或者管理人可以向資產(chǎn)所在地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。
受理申請(qǐng)的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照程序?qū)訄?bào)公安部審核。公安部在收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)進(jìn)行審查處理;審查核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)要求相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)按照指定用途、金額、方式等處理有關(guān)資產(chǎn)。
第十三條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)對(duì)根據(jù)本辦法被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒(méi)有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 資產(chǎn)所有人、控制人或者管理人對(duì)金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)采取的凍結(jié)措施有異議的,可以向資產(chǎn)所在地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)提出異議。
受理異議的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照程序?qū)訄?bào)公安部。公安部在收到異議申請(qǐng)之日起30日內(nèi)作出審查決定,并書(shū)面通知異議人;確屬錯(cuò)誤凍結(jié)的,應(yīng)當(dāng)決定解除凍結(jié)措施。
第十五條 境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐怖活動(dòng)為由,要求境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)、提供客戶(hù)身份信息及交易信息的,金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求;不得擅自采取凍結(jié)措施,不得擅自提供客戶(hù)身份信息及交易信息。
第十六條 金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)按照駐在國(guó)家(地區(qū))法律規(guī)定和監(jiān)管要求,對(duì)涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施的,應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況及時(shí)報(bào)告金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)總部。
金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)總部收到報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況報(bào)告總部所在地公安機(jī)關(guān)和國(guó)家安全機(jī)關(guān),同時(shí)抄報(bào)總部所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。地方公安機(jī)關(guān)和地方國(guó)家安全機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分別按照程序?qū)訄?bào)公安部和國(guó)家安全部。
第十七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
對(duì)特定非金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查的具體辦法,由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)另行制定。
第十八條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)工作人員違反規(guī)定,泄露工作秘密導(dǎo)致有關(guān)資產(chǎn)被非法轉(zhuǎn)移、隱匿,凍結(jié)措施錯(cuò)誤造成其他財(cái)產(chǎn)損失的,依照有關(guān)規(guī)定給予處分;涉嫌構(gòu)成犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第十九條 金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法的,由中國(guó)人民銀行及其地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十一條、第三十二條以及中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌構(gòu)成犯罪的,移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第二十條 本辦法所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu),是指依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等法律法規(guī)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)。依據(jù)《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦 法》(中國(guó)人民銀行令〔2010〕第2號(hào)發(fā)布)取得《支付業(yè)務(wù)許可證》的支付機(jī)構(gòu)適用本辦法關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
本辦法所稱(chēng)凍結(jié)措施,是指金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)為防止其持有、管理或者控制的有關(guān)資產(chǎn)被轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、處置而采取必要措施,包括但不限于:終止金融交易;拒絕資產(chǎn)的提取、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換;停止金融賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)和使用。
本辦法所稱(chēng)資產(chǎn)包括但不限于:銀行存款、匯款、旅行支票、銀行支票、郵政匯票、保單、提單、倉(cāng)單、股票、債券、匯票和信用證,房屋、車(chē)輛、船舶、貨物,其他以電子或者數(shù)字形式證明資產(chǎn)所有權(quán)、其他權(quán)益的法律文件、證書(shū)等。
第二十一條 本辦法由中國(guó)人民銀行會(huì)同公安部、國(guó)家安全部解釋。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
責(zé)任編輯:阿 翔